深圳新聞網2024年5月30日訊（記者 張玲）日前，深圳市公證協會出臺《深圳市公證機構合規管理體系建設指引》（以下簡稱《指引》），首開全國公證機構建立合規管理體系之先河，是深圳市打造合規示范區建設的又一創新舉措。
《指引》由深圳市司法局指導深圳市公證協會起草發布，通過發揮行業協會自治作用，著力提升公證機構依法合規管理、服務水平，推動公證機構治理體系和治理能力的現代化。
《指引》通過對標國際國內合規管理標準，結合公證行業特點提出了公證機構建立合規管理體系的針對性方案。《指引》的發布實施，有利于促進全市公證機構樹立全面系統合規意識，以標準化引領規范化、以規范化促進法治化，加速推進全市公證法律服務全面提質增效。
《指引》共六章66條，包括總則、組織和職責、制度建設、運行機制、保障機制以及附則，主要內容包括：
（一）《指引》相關的基本概念。包括制定目的與依據，對合規管理中使用頻次較高的術語進行了概念界定，并明確了公證機構開展合規管理體系建設應遵循的基本原則。
（二）明確公證機構合規管理“三道防線”及職責。在兼顧深圳市不同體制、不同層級、不同規模公證機構差異的情況下，圍繞合規管理組織的基本架構問題，科學設置公證機構的決策機構作為合規管理的領導機構，并明確業務及職能部門、合規管理部門以及監督部門分別作為合規管理的三道防線，在強化合規人員配備、創設合規管理會議工作機制、強調全員合規責任的同時，細化規定了決策、執行、監督等環節的合規職責。
（三）強化公證機構合規管理制度建設。《指引》對合規管理制度建設的基本要求以及業務合規、人事合規、財稅合規、信息數據合規等重點領域合規制度建設、持續合規制度建設等作出規定。
（四）制定公證機構合規管理運行機制。圍繞公證機構建立合規管理體系的需要，結合合規建設相關要求，各公證機構通過制定合規管理年度計劃、建立合規風險庫或清單、合規激勵機制等方式，建立合規管理部門與內部職能部門協同運作機制，以支撐各公證機構全面有效地領導和推動合規管理工作。
（五）規定公證機構合規管理保障機制。主要從人、財、物等方面規定了各公證機構需要為合規管理體系建設提供的必要保障，建議各公證機構加強信息技術支持、合規經費支持、合規宣傳培訓、合規文化建設等。
（六）《指引》的適用主體和效力。該指引為推薦性指引，適用于全市各公證機構，各公證機構可根據實際情況，建立滿足機構需求的合規管理體系。
同時，《指引》探索建立了適當的行業合規激勵機制，正向強化公證行業合規治理質效；創新構建了公證服務業務創新容錯機制，鼓勵支持公證機構與公證員創新；制定了公證行業信息數據管理機制，對公證機構內部信息數據管理制度、信息管理人員配備等方面提出相應合規要求；提出了規范公證行業合規盡職調查要求，強化業務流程管控、公證質量把控、重大對外合作及關鍵人員聘用等方面規范。
據了解，深圳市司法局將加強業務指導，在全市公證行業推動試行《指引》，引導和支持各公證機構深化公證機構合規管理體系建設，以行業合規促進深圳公證行業高質量發展，進一步發揮公證服務在優化營商環境、推動高質量發展、提升社會治理效能等方面的重要作用。